美国核安全监管现代化行动项概况

为促进先进反应堆研发、建设和运行，2019年1月美国国会批准《核能创新与现代化法案》，推动美国核监管委员会（NRC）进行监管现代化变革。近期全球核能安全动态将聚焦美国NRC核安全监管现代化进程中的关键行动项，本期重点介绍行动项概况。

建立“预审”机制

——提倡企业根据预期的先进反应堆研发、设计和系统设备试验安排等，制定许可申请计划，并就其中重点、难点和创新性问题向NRC提出预审申请，形式包括审查讨论会、专题报告、标准设计审查等；

——要求NRC在先进反应堆研发设计过程中开展预审，结合企业的许可申请计划，明确预审重点关注事项，如概念设计、关键系统设备部件、计算软件和模型等，制定审查计划；

——要求NRC对企业提交的预申请材料给出审查建议或意见，形式包括信息交换、初步意见反馈、审查结论等；

——预审机制为先进反应堆许可审查绘制了路线图，提前识别了许可路径关键问题，有助于在研发设计的早期阶段推动问题的及早解决，为先进反应堆正式许可审查提供审查基础，缩短审查周期。

建立“风险指引、技术包容”型监管体系

——要求NRC建立“风险指引、技术包容”型先进反应堆监管体系；

——该监管体系应适用于不同种类先进反应堆许可监管，如高温气冷堆、钠冷快堆、熔盐堆等；

——该监管体系应采用灵活、可行的许可评估方法，如风险指引、性能目标评估方法，解决先进反应堆许可相关的政策适用、许可基准事件筛选和评估、源项、安全壳性能、应急准备，以及燃料认证等问题；

——该监管体系既要满足对不同技术、不同设计先进反应堆的适应性许可监管，同时又要保障各类先进反应堆具有同等安全水平。

完善许可管理文件

——美国联邦法规将先进反应堆的原型堆、示范堆归入研究堆和实验堆类进行监管；

——要求NRC完善研究堆和实验堆许可管理文件，以研究堆和实验堆通用许可管理文件为基础，如非动力反应堆许可申请材料格式和内容、审查准则等；

——针对特殊的反应堆设计和运行方式，如熔盐堆，补充制定专门的许可管理文件；

——先进反应堆示范堆的许可管理，参照商用先进反应堆许可管理文件执行。

完善法规导则

——制定联邦法规10CFR PART 53及10份配套安全导则草案；

——制定先进反应堆许可申请导则NUREG-1537（包含风险指引型安全分析报告格式和内容，及其审查准则）；

——制定核设施许可变更相关环境影响声明（GEIS）的修订规则；

——制定导则“将风险指引评估程序应用于反应堆技术规格书修改申请”；

——发布监管导则RG 1.247“非轻水反应堆风险指引活动概率风险评估结果的可接受性”；

——修订监管导则RG 1.174“在核电厂重大变更（涉及许可基础）的风险指引决策中使用概率风险评估方法”；

——制定小型模块化反应堆（SMR）和非轻水反应堆等应急准备相关法规和要求；

——制定聚变能装置许可和监管文件，支持聚变能装置监管体系建设。

提高监管效能

——要求NRC做好监管能力建设，开展员工培训，雇佣有经验的职员，确保有足够的专家、建模仿真和实验验证能力支持先进反应堆许可审查；

——要求NRC在监管体系中采用达成共识的法规和标准，同时与标准编制单位合作及时制修订先进反应堆许可审查需要的标准；

——要求NRC明确不同许可事项的审查时限，如超期180天以上仍未完成最终安全评估，NRC应立即向国会提交报告，说明超期原因以及尽快完成最终安全评估的计划。

应用风险指引型监管方法

——制定NRC风险指引决策行动计划；

——发布NRC工作指南“风险指引型评估流程（RIPE）”；

——发布NRC工作指南NUREG/KM-0016“风险预警平台（BE risksmart）：将风险洞察纳入NRC决策”；

——发布NRC工作指南LIC-206“许可审查的综合风险指引决策”；

——发布白皮书草案“用于支持先进非轻水反应堆核电厂许可的概率风险评估结果的可接受性证明”；

——与橡树岭国家实验室（Oak Ridge National Laboratory）等联邦研究机构合作，制定NRC工作指南“先进反应堆技术问题”；

——修订NRC工作指南“将风险指引纳入反应堆许可审查决策及运行反应堆和在建AP1000机组监督检查风险识别改进”；

——修订NRC工作指南“数字化仪表和控制系统常见故障”；

——发布NUREG-2246“非轻水反应堆燃料认证方法”；

——发布耐事故燃料（ATF）相关安全问题技术报告；

——更新概率风险评估模型，提高NRC风险模型的真实性；

——编制低功率先进反应堆通用环境影响声明（ANR GEIS）。

应用信息和数据分析新技术

——实施信息技术（IT）现代化，提高NRC工作效能；

——发布研究报告NUREG/CR-7294“将配备人工智能（AI）和机器学习（ML）的先进计算工具和技术应用于核电厂运行”；

——开发AI应用项目的许可评估方法；

——就AI在核领域应用与其他机构开展合作；

——制定信息技术（IT）战略路线图、数据战略等支持NRC长期战略规划；

——用现代化的计算机软件和人工智能工具支持科学分析；

——推进项目网上许可；

——启用新的数据分析技术，如数据分析仪表板（dashboards）和数据仓库（Data Warehouse）。

加强人才培养

——发布NUREG-2261“人工智能（AI）战略计划：2023-2027财年”，使NRC员工具备对AI应用项目的审查能力，如应用AI技术和工具进行反应堆系统设计和分析、核安全风险分析的项目；

——开展数据分析与可视化、机器学习和自然语言处理（NLP）等领域的培训和资格认证，形成熟悉AI工具的专业工作组。

加快新项目许可审批

——发布NuScale公司SMR设计认证申请（DCA）最终安全评估报告（FSER）；

——发布泰拉能源公司（TerraPower）、凯洛斯公司（Kairos）和X能源公司（X-energy）所提交先进反应堆专题报告的最终安全评估报告；

——发布卡伊洛斯电力公司（Kairos）赫尔墨斯（Hermes）非动力实验堆建造许可最终安全评估报告和最终环境影响声明；

——发布闪耀（SHINE）医疗技术有限公司医用同位素生产设施运行许可最终安全评估报告；

——完成美国田纳西州克林奇河（Clinch River）小型模块化反应堆厂址的早期厂址许可安全审查；

——批准佐治亚州沃格特勒核电厂（Plant Vogtle）4号机组装料运行；

——批准在卡尔弗特克里夫斯核电站（Calvert Cliffs Nuclear Power Plant）对耐事故燃料（ATF）进行测试；

——开展艾伯林基督大学（Abilene Christian University）熔盐堆、卡伊洛斯电力公司赫尔墨斯（Kairos Hermes）2号非动力实验堆等建造许可审查。

 注：本文信息及图片均摘自NRC网站。